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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0921
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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、申请证券投资咨询从业资格的机构,应有()万元人民币以上的注册资本。【选择题】
a.300
b.200
c.50
d.100
正确答案:d
答案解析:选项d正确:根据《证券、期货投资咨询治理暂行办法》的规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应有100万元人民币以上的注册资本。
2、证券交易所的交易采取的组织方式是()。【选择题】
a.经纪制
b.代理制
c.做市商制
d.自助制
正确答案:a
答案解析:选项a正确:证券交易所的交易采取经纪制;场外交易采取做市商制,即投资者直接与证券商进行交易。
3、优先股股东权利是受限制的,最主要的是()限制。【选择题】
a.表决权
b.参加权
c.分配权
d.收益权
正确答案:a
答案解析:选项a正确:考察优先股的特征。优先股股东权利是受限制的,最主要的是表决权的限制。优先股票股东在一般情况下没有投票表决权,不享有公司的决策参与权。
4、由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的,以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。【选择题】
a.资产支持证券
b.商业银行次级债
c.财务公司债券
d.中央银行票据
正确答案:a
答案解析:选项a正确:资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的,以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
5、上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于()。【选择题】
a.间接融资
b.直接融资
c.一级融资
d.二级融资
正确答案:b
答案解析:选项b正确:资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径:向银行借款和发行证券,即间接融资和直接融资,随着市场经济的发展,发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。
6、发行公司债券,公司应在()内首期发行,剩余数量应在()内发行完毕。【选择题】
a.6个月;12个月
b.12个月;24个月
c.24个月;36个月
d.18个月;24个月
正确答案:b
答案解析:选项b正确:发行公司债券,公司应在12个月内首期发行,剩余数量应在24个月内发行完毕。
7、我国多层次资本市场中,对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用的是()。【选择题】
a.主板市场
b.创业板市场
c.三板市场
d.四板市场
正确答案:d
答案解析:选项d正确:四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场),是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场,是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。
8、金融市场的特点表现为()。ⅰ.金融市场是一个信息市场ⅱ.金融市场是反映微观经济运行状况的指示器ⅲ.金融市场既可以是有形的,也可以是无形的ⅳ.金融市场以货币和资金、其他金融工具为交易对象【组合型选择题】
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅲ
正确答案:c
答案解析:选项c正确:金融市场的特点表现为:(1)金融市场是一个信息市场;(ⅰ正确)(2)金融市场具有价格的一致性;(3)金融市场既可以是有形市场,也可以是无形的市场;(ⅲ正确)(4)金融市场以货币和资金、其他金融工具为交易对象;(ⅳ正确)(5)金融市场的非物质化;(6)金融市场交易之间主要是借贷关系。 第ⅱ项,金融市场是反映微观经济运行状况的指示器,是金融市场反映功能的体现。
9、下面关于债券的叙述正确的是()。【选择题】
a.债券尽管有面值,代表了一定的财产价值,但它也只是一种虚拟资本,而非真实资本
b.债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,而是资产所有权
c.由于债券期限越长,流动性越差,风险也就较大,所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
d.流通性是债券的特征之一,也是国债的基本特点,所有的国债都是可流通的
正确答案:a
答案解析:选项a正确:债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券有以下基本性质:(1)债券属于有价证券;(2)债券是一种虚拟资本;(3)债券是债权的表现。
10、我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中,最有代表性的是()。【选择题】
a.发行量加权股价指数
b.金融股发行量加权股价指数
c.电子股发行量加权股价指数
d.产业分类股价指数
正确答案:a
答案解析:选项a正确:中国台湾证券交易所发行量加权股价指数。我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中,以发行股数加权计算的有26种,包括发行量加权股价指数(未含金融股发行量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数);还有22种产业分类股价指数、与英国富时(ftse)共同编制的台湾50指数以及以算术平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。
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