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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0922
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。ⅰ.资产收益权 ⅱ.对公司财产的直接支配处理权ⅲ.重大决策权 ⅳ.选择管理者权【组合型选择题】
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅱ、ⅲ
正确答案:a
答案解析:选项a符合题意：股东权是一种综合权利。股东依法享有资产收益权（ⅰ正确）、重大决策权（ⅲ正确）、选择管理者权等（ⅳ正确）。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。
2、证券投资人的特点有（）。ⅰ.分散性ⅱ.流动性ⅲ.固定性ⅳ.集中性【组合型选择题】
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ
d.ⅰ、ⅱ
正确答案:d
答案解析:选项d正确：证券投资人具有分散性（ⅰ正确）和流动性（ⅱ正确）的特点。
3、金融衍生工具是指（）。【选择题】
a.建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
b. 建立在金融衍生产品之上，其价格取决于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
c. 基础金融产品本身
d.建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
正确答案:d
答案解析:选项d正确：金融衍生工具又被称为“金融衍生产品”，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。
4、党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平，表现在（）。ⅰ.基本金融制度逐步健全ⅱ.“四梁八柱”开始搭建ⅲ.人民币国际化和金融业双向开放促进了金融体系不断完善ⅳ.金融机构和市场结构优化【组合型选择题】
a.ⅰ、ⅱ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
正确答案:d
答案解析:选项d正确：改革开放进一步深化提高了金融体系的整体水平。一是基本金融制度逐步完善，股市、债券衍生品和各类金融市场基础设施等“四梁八柱”搭建完成，市场容量位列世界前茅。二是人民币国际化和金融业双向开放促进了金融体系不断完善，此外，改革开放还促进了金融机构和市场的结构化。ⅱ项表述“四梁八柱”开始搭建明显不对。
5、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。【选择题】
a.英国金融服务局（fsa)
b.英国金融行为局（fca)
c.美国洲际交易所（ice)
d.英国上市监管署（ukla)
正确答案:d
答案解析:选项d正确：本题主要考查存托凭证进入市场的条件。存托凭证进入专业证券市场，需同时向英国上市监管署（ukla)提交上市公告书（listing particulars) 并向交易所申请在psm交易。上市后，所有存托凭证的交易均在伦敦证券交易所国际指令簿系统（international order book，iob)进行交易。
6、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列不属于证券服务机构的是（）。【选择题】
a.证券投资咨询机构和财务顾问机构
b.资信评级机构和资产评估机构
c.会计师事务所和律师事务所
d.证券监管机构
正确答案:d
答案解析:选项d符合题意：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构，证券服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守，按照相关业务规则为证券的交易及相关活动提供服务。
7、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。【选择题】
a.公司制
b.会员制
c.审批制
d.许可制
正确答案:b
答案解析:选项b正确：会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
8、证券市场监管的（）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。【选择题】
a.守信
b.公正
c.公平
d.公开
正确答案:c
答案解析:选项c正确：证券市场监管的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
9、中央银行就金融机构对客户购买房地产等方面放款的限制措施是（）。【选择题】
a.消费者信用控制
b.证券市场信用控制
c.不动产信用控制
d.直接信用控制
正确答案:c
答案解析:选项c正确：中央银行就金融机构对客户购买房地产等方面放款的限制措施是不动产信用控制；选项a不符合题意：消费者信用控制是指中央银行对不动产以外的各种耐用消费品的销售融资予以控制；选项b不符合题意：证券市场信用控制是指中央银行对有关证券交易的各种贷款和信用交易的保证金比率进行限制；选项d不符合题意：直接信用控制是指以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制。
10、下列关于银行间债券市场的发展情况说法错误的是（）。【选择题】
a.市场流动性与国际市场持平
b.投资者结构持续优化，市场风险不断分散
c.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元
d.兼具投资和流动性管理功能
正确答案:a
答案解析:选项a说法错误：银行间债券市场发展现状表现在以下几个方面：市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升；市场成员不断扩容，参与主体日渐多元；市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能；发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与；投资者结构持续优化，市场风险不断分散；与国际市场相比较，市场流动性仍然较低。
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