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1、国际短期资金流动包括()。
i.贸易资金的流动
ii.国际信贷
iii.套利性资金的流动
iv.保值性资金的流动
a ii、iv
b i、ii、iii、iv
c i、iii
d i、iii、iv
参考答案 d
2、场外交易的特征包括()。
i.挂牌标准相对较低
ii.信息披露要求较低
iii.监管较为宽松
iv.交易制度通常采用做市商制度
a i、ii、iii、iv
b i、ii、iv
c i、ll、iii
d iii、iv
参考答案 a
3、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为()。
a、保本型产品与保证最低收益型产品
b、公开募集的结构化产品与私募结构化产品
c、收益保证型产品与非收益保证型产品
d、股权联结型产品、利率联结型 产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
参考答案 b
4、证券公司以()进行证券投资。
i.自有资本
ii.营运资金
iii受托投资资金
iv.客户交易结算资金
a i、ii
b iii、iv
c i、ii、iii
d i、il、iii、iv
参考答案 c
5、注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以() 为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。
a 诚实守信
b 信息披露
c 守法合规
d 公开公平公正
参考答案 b
6、下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的说法，正确的有()。
i.金融期货交易双方的权利与义务对称
ii.金融期货交易双方的权利与义务不对称
iii.在行权期，期权的买方只有权利没有义务
iv.在行权期，期权的卖方只有义务没有权利
a i、iii、iv
b ii、iii、iv
c ii、iv
d i、iii
参考答案 a
7、基金投资的外部风险包括()。
i.市场风险
ii.操作风险
iii.信用风险
iv.政策风险
a i、iii、iv
b i、il、iii
c ii、iv
d i、ii、iii、iv
参考答案 a
8、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。
a 英国
b 日本
c 德国
d美国
参考答案 d
9、货币政策的信用传导机制的基本思路是()。
a 货币供应量个→实际利率↓→汇率↓→净出口个→总产出↑
b 货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑
c 货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资个→总产出↑
d 货币供应量↑→股价个→托宾 q 个→投资↑→总产出↑
参考答案 c
10、下列有关金融期货的说法，正确的有()。
i.金融期货交易双方的权利与义务是对称的
ii.金融期货交易双方的权利与义务是不对称的
iii.金融期货交易双方均需开立保证金账户
iv.金融期货交易双方都必须在交易所保有一定的流动性较高的资产
a i、iii、iv
b ii、iii
c ii、iii、1v
d i、iv
参考答案 a
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